Túi đại lý là một cá nhân được quy định, thường được liên kết với một công ty môi giới hoặc nhà môi giới, người mua và bán cổ phiếu và các chứng khoán khác cho cả khách hàng tổ chức và bán lẻ thông qua sàn giao dịch chứng khoán hoặc qua quầy để đổi lấy một khoản phí hoặc hoa hồng. Các nhà môi giới chứng khoán được biết đến với nhiều danh nghĩa chuyên nghiệp, tùy thuộc vào giấy phép họ nắm giữ, loại chứng khoán họ bán hoặc dịch vụ họ cung cấp.
Việc môi giới chứng khoán đầu tiên bắt đầu ở Rome, nơi mà việc mua và bán cổ phiếu được ghi nhận đầu tiên xảy ra vào thế kỷ thứ 2 trước Công nguyên. Sau sự sụp đổ của Rome, môi giới chứng khoán không trở thành một nghề thực tế cho đến sau thời kỳ Phục hưng, khi trái phiếu chính phủ được giao dịch ở các thành phố của Ý như Genoa hay Venice. Các sàn giao dịch chứng khoán mới đã mở cửa vào thế kỷ 16 và 17, bao gồm cả Sở giao dịch chứng khoán Luân Đôn, mở cửa tại một quán cà phê vào năm 1698. Vào thế kỷ 19, tại Hoa Kỳ, Sở giao dịch chứng khoán New York đã mở cửa dưới sự cây cườm ở thành phố New York. 24 nhà môi giới đã ký Thỏa thuận Buttonwood, đồng ý giao dịch năm chứng khoán dưới cây nút đó.
Ở Canada, một nhà môi giới chứng khoán được gọi là "Đại diện đã Đăng ký" hoặc " Cố vấn Đầu tư ". Để được cấp phép làm Đại diện đã Đăng ký và do đó đủ điều kiện để đưa ra lời khuyên đầu tư và giao dịch tất cả các công cụ ngoại trừ các công cụ phái sinh, một cá nhân được một công ty đầu tư tuyển dụng phải hoàn thành Khóa học Chứng khoán Canada (CSC), Hướng dẫn Ứng xử và Thực tập (CPH) và Chương trình Đào tạo Cố vấn Đầu tư (IATP) 90 ngày. Trong vòng 30 tháng sau khi được chỉ định là “Người đại diện đã đăng ký”, người đăng ký phải đáp ứng yêu cầu sau cấp phép để hoàn thành khóa học Wealth Management Essentials (WME).
Đại diện đã Đăng ký cũng được yêu cầu hoàn thành 30 giờ phát triển chuyên môn (kiến thức về sản phẩm) và 12 giờ đào tạo về tuân thủ ba năm một lần, chu kỳ giáo dục liên tục theo quy định của Tổ chức Quản lý Công nghiệp Đầu tư của Canada (IIROC). Để giao dịch quyền chọn và / hoặc hợp đồng tương lai, Người đại diện đã đăng ký phải vượt qua Khóa học Cơ bản về Phái sinh (DFC) ngoài Khóa học cấp phép quyền chọn (OLC) và / hoặc Khóa học cấp phép tương lai (FLC) hoặc, cách khác, Khóa học Giấy phép tùy chọn mục cơ bản phái sinh (DFOL) cho các tùy chọn.
